董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为 具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

试卷相关题目

• 1涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁的行政法 规。

  A.全国人民代表大会

  B.国务院

  C.全国人民代表大会常务委员会

  D.证券监管部门

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• 2公司违反《公司法)〉规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府 财政部门责令改正，并处以（）的罚款、

  A.五万以上二十万元以下

  B.十万以上二十万元以下

  C.五万元以上五十万元以下

  D.十万元以Jl五十万元以下

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• 3发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资 并出具证明，发起人应当自股款缴足之日起（)内主持召开公司创立大会。

  A.二十日

  B.三十日

  C.四十日

  D.五十日

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• 4以公司的股票是否上市流通为标准,可以将公司分为（）。

  A.有限责任公司和股份有限公司

  B.上市公司和非上市公司

  C.有限公司和无限公司

  D.—人公司和两合公司

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• 5从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投 资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（）。

  A.证券投资咨询

  B.证券投资顾问

  C.证券研究报告

  D.期货投资咨询

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• 6专业人员从事证券业务的资格条件之一:参加资格考试的人员,应当年满（）周岁， 具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

  A.16

  B.18

  C.22

  D.24

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• 7财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利 益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建 议。

  A.所在机构的管理层

  B.行业自律组织

  C.监管机构

  D.国家司法机关

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• 8证券登记结算公司的职能不包括（）。

  A.证券账户、结算账户的设立和管理

  B.证券持有人名册登记及权益登记

  C.对证券交易活动进行管理

  D.受发行人委托派发证券权益

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• 9财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。

  A.具有证券从业资格证书

  B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件

  C.最近36个月无违反诚信的不良记录

  D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 10下列关于保荐期间的说法,错误的是（）。

  A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时 间及其后1个完整会计年度

  C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 后3个完整会计年度

  D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余 时间及其后1个完整会计年度

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