从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投 资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（）。

试卷相关题目

• 1投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 2发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予瞥告，并处以（）的罚款。 _

  A.10万元以上20万元以下

  B.20万元以上30万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.20万元以上50万元以下

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• 3下列不属于证券自营业务特点的是（）。

  A.风险性

  B.收益性

  C.保密性

  D.被动性

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• 4符合条件的资金融入方以所持有的股份或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

  A.股票抵押回购

  B.股票质押回购

  C.股票约定回购

  D.股票报价回购

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• 5证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报 各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 6以公司的股票是否上市流通为标准,可以将公司分为（）。

  A.有限责任公司和股份有限公司

  B.上市公司和非上市公司

  C.有限公司和无限公司

  D.—人公司和两合公司

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• 7发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资 并出具证明，发起人应当自股款缴足之日起（)内主持召开公司创立大会。

  A.二十日

  B.三十日

  C.四十日

  D.五十日

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• 8公司违反《公司法)〉规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府 财政部门责令改正，并处以（）的罚款、

  A.五万以上二十万元以下

  B.十万以上二十万元以下

  C.五万元以上五十万元以下

  D.十万元以Jl五十万元以下

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• 9涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁的行政法 规。

  A.全国人民代表大会

  B.国务院

  C.全国人民代表大会常务委员会

  D.证券监管部门

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• 10董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为 具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

  A.紧密

  B.直接因果

  C.隶属

  D.间接因果

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