基金管理人进行登记与备案，应遵循的原则不包括（）。

试卷相关题目

• 1()年基金管理公司在我国开始设立。

  A.1996

  B.1997

  C.1998

  D.1999

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• 2股权投资基金管理人，至少有（）名高管人员。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 3基金业务外包服务机构备案需要提交的材料包括（）。 I .业务隔离措施 n.内控管理制度ID.外包合同清单 IV .外包委托协议

  A.I、n、i

  B.I、n、iv

  C.n、ni、IV

  D.i、i、IV

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• 4服务机构应在每个_结束之日起_个月内向基金业协会 报送外包运营情况报告。()

  A.季度； 6

  B.年度； 3

  C.季度； 3

  D.年度； 6

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• 5服务机构应在每个 结束之日起 个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表。（)

  A.季度；15

  B.年度； 30

  C.季度； 30

  D.年度；15

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• 6以下不属于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应 满足的基本要求的是（）。

  A.主体资格要求

  B.专业化经营要求

  C.防范利益冲突要求

  D.报送信息要求

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• 7基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求， 基金管理人应按照如下哪些要求进行运营。（）I .基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无 关的业务n .基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理” “投资管理”“资 产管理” “股权投资” “创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样n.同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务 IV.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应 当建立防范利益输送和利益冲突的机制

  A.I、n、皿

  B.n、nr、iv

  C.i、m、iv

  D.i、n、iv

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• 8有关防范利益冲突要求的说法错误的是（）。

  A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当 建立防范利益输送和利益冲突的机制

  B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

  C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

  D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

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• 9基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自 收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的 方式，为基金管理人办结登记手续。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 10以下属于基金管理人申请基金管理人登记提交的材料或信息 的是（）。I .工商登记和营业执照正副本复印件 n .公司章程或者合伙协议 瓜.主要股东或者合伙人名单 IV.高级管理人员的基本信息

  A.I、n、皿

  B.n、in、iv

  C.I、n、1、iv

  D.i、n、iv

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