基金业务外包服务机构备案需要提交的材料包括（）。 I .业务隔离措施 n.内控管理制度ID.外包合同清单 IV .外包委托协议

试卷相关题目

• 1服务机构应在每个_结束之日起_个月内向基金业协会 报送外包运营情况报告。()

  A.季度； 6

  B.年度； 3

  C.季度； 3

  D.年度； 6

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• 2服务机构应在每个 结束之日起 个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表。（)

  A.季度；15

  B.年度； 30

  C.季度； 30

  D.年度；15

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• 3有关基金的信息披露，如下说法错误的是（）。

  A.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人 采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律 处分

  B.信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报

  C.涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露

  D.信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露 基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息

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• 4股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束 之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组 合情况等信息。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 5中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理 办法》的意义不包括（）。

  A.加强私募基金信息披露的制度建设

  B.保护私募基金管理人的合法权益

  C.规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式

  D.有利于保障私募基金投资者的知情权

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• 6股权投资基金管理人，至少有（）名高管人员。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 7()年基金管理公司在我国开始设立。

  A.1996

  B.1997

  C.1998

  D.1999

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• 8基金管理人进行登记与备案，应遵循的原则不包括（）。

  A.及时性

  B.信息报送的真实性

  C.信息报送的准确性

  D.信息报送的重要性

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• 9以下不属于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应 满足的基本要求的是（）。

  A.主体资格要求

  B.专业化经营要求

  C.防范利益冲突要求

  D.报送信息要求

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• 10基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求， 基金管理人应按照如下哪些要求进行运营。（）I .基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无 关的业务n .基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理” “投资管理”“资 产管理” “股权投资” “创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样n.同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务 IV.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应 当建立防范利益输送和利益冲突的机制

  A.I、n、皿

  B.n、nr、iv

  C.i、m、iv

  D.i、n、iv

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