试卷相关题目
- 1全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括 ()
A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案
B.出具改制评估报告
C.制作挂牌申请文件
D.主办券商内核
开始考试点击查看答案 - 2全国股转系统挂牌流程中，决策改制阶段最为关键的工作是 ()0
A.决策
B.股改
C.制作
D.反馈
开始考试点击查看答案 - 3全国股转系统挂牌流程主要分为（）。
A.决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段
B.决策改制阶段、材料制作阶段、登记挂牌阶段
C.决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段
D.决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段
开始考试点击查看答案 - 4境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的是（）。I .中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文 件的，不予受理n .中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审1.中国证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对相 关问题进行整改，对审核意见进行回复IV.予以核准的，出具核准公开发行的文件
A.I 、 n 、 I
B.I 、 in 、 iv
C.i 、 n 、 iv
D.i 、 n 、 i 、 iv
开始考试点击查看答案 - 5有关企业改制的说法错误的是（）。
A.企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂
B.企业首先要确定证券公司（券商），在券商的协助下尽早选定其他中介机构
C.在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司并取得 营业执照
D.帮助企业完善公司治理结构
开始考试点击查看答案 - 6公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向 ()。
A.工商管理机关办理变更登记、注销手续
B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续
C.中国证券业协会备案
D.中国证券投资基金业协会备案
开始考试点击查看答案 - 7基金投资者关系管理的意义不包括（）。
A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽 责、恪尽职守
D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
开始考试点击查看答案 - 8关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误 的是（）。
A.应独立于外包机构的自有财产
B.外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列人外包机构的破产 财产或清算财产
C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
D.外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不 得以任何形式挪用基金资产和客户资产
开始考试点击查看答案 - 9关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确 的是（）。
A.合伙人之间不需要办理份额转让手续
B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意
C.有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人
D.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权（2015年 考试涉及）
开始考试点击查看答案 - 10下列不属于股权投资基金信息披露义务人的是（）。
A.基金管理人
B.基金投资者
C.基金托管人
D.中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人（2015年考试 涉及）
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湘公网安备:43011102000856号 
