全国股转系统挂牌流程主要分为（）。

试卷相关题目

• 1境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的是（）。I .中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文 件的，不予受理n .中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审1.中国证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对相 关问题进行整改，对审核意见进行回复IV.予以核准的，出具核准公开发行的文件

  A.I 、 n 、 I

  B.I 、 in 、 iv

  C.i 、 n 、 iv

  D.i 、 n 、 i 、 iv

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• 2有关企业改制的说法错误的是（）。

  A.企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂

  B.企业首先要确定证券公司（券商），在券商的协助下尽早选定其他中介机构

  C.在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司并取得 营业执照

  D.帮助企业完善公司治理结构

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• 3企业改制、发行上市一般在（）的协助下完成。

  A.企业聘请的专业机构

  B.专家

  C.企业高管

  D.投资者

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• 4境内首次公开发行上市的一般流程不包括（）。

  A.改制

  B.辅导

  C.申报审核

  D.上市审核

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• 5对我国企业来说，境外IPO市场主要包括（)0 I .香港证券交易所H .美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ )n.创业板IV.纽约证券交易所

  A.I、n、瓜

  B.I、I、iv

  C.I、n、iv

  D.I、n、m、w

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• 6全国股转系统挂牌流程中，决策改制阶段最为关键的工作是 ()0

  A.决策

  B.股改

  C.制作

  D.反馈

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• 7全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括 ()

  A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案

  B.出具改制评估报告

  C.制作挂牌申请文件

  D.主办券商内核

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• 8登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括 ()

  A.分配股票代码

  B.办理股份登记存管

  C.公司挂牌

  D.主办券商内核

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• 9公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向 ()。

  A.工商管理机关办理变更登记、注销手续

  B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续

  C.中国证券业协会备案

  D.中国证券投资基金业协会备案

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• 10基金投资者关系管理的意义不包括（）。

  A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

  B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

  C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽 责、恪尽职守

  D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

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