某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的有（ ）。

试卷相关题目

• 1期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的（ ）。

  A.风险揭示书、合同

  B.风险管理意见、研究分析报告

  C.交易咨询建议

  D.期货交易软件或者终端设备说明

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• 2下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（ ）。

  A.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研 究方法专业审慎，分析结论合理

  B.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其 北务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

  C.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

  D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

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• 3期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

  A.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报 告、资讯信息

  B.期货公司为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

  C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

  D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

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• 4下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

  B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

  C.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

  D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

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• 5期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )

  A.加强合规检查，防范业务风险

  B.有效执行期货投资咨询业务管理制度

  C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

  D.遵循具体的业务操作规范

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• 6根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货投资咨询业务人员应当与（）等 业务人员岗位独立，职责分离。

  A.财务

  B.风险控制

  C.技术

  D.交易、结算

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• 7期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。

  A.应当遵守金融信息传播相关规定

  B.应当保护他人的知识产权

  C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

  D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派 出机构备案

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• 8期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（ ），并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  A.服务能力

  B.服务需求

  C.风险承受能力

  D.风险偏好

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• 9期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。

  A.本公司的研究报告

  B.合法取得的研究报告

  C.相关行业信息资料

  D.公司尚未公开发布的相关信息

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• 10期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当釆取哪些措施？（ ）

  A.岗位独立

  B.信息隔离

  C.人员回避

  D.信息共享

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