期货公司期货投资模拟题

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• 1期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币 ，且净资本不低于人民币 。（ ）

  A.2亿； 5000万

  B.2亿； 8000万

  C.1 亿； 8000万

  D.1 亿； 6000万

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• 2期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.24个月

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• 3下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。

  A.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

  B.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言 为依据，应当予以特别声明

  C.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

  D.可以向客户做获利保证

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• 4期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

  A.应当事前

  B.应当亊中

  C.应当事后

  D.无需

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• 5下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。

  A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报 告、资讯信息谋取不当利益

  B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

  C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形 成研究分析意见和结论

  D.期货公司应当公平对待委托客户

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• 6下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。

  A.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

  B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的 研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

  C.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

  D.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄 露客户的投资决策计划信息

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• 7下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

  A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

  B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

  C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独 立、信息隔离和人员回避等工作安排

  D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度， 建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

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• 8期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循 的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循 的原则予以处理。（ ）

  A.客户利益优先；先开发的客户利益优先

  B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

  C.客户利益优先；公平对待

  D.自身利益优先；公平对待

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• 9期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

  A.每月

  B.每季

  C.每周

  D.每年

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• 10下列关于期货公司期货投资咨询的说法中，错误的是（ ）。

  A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询 业务资格及从业资格

  B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播 相关规定，保护他人的知识产权

  C.期货公司及其他从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播 活动

  D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派 出机构备案

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