从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指管理办法》的规定，期货公司应当履行以下（ ）程序。

试卷相关题目

• 1根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向公司董事会提交书面报 告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（）。

  A.每半年提交一次书面报告

  B.书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认

  C.书面报告应当经公司法定代表人签字确认

  D.书面报告应当经全体董事签字确认

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• 2关于期货公司风险监管报表，以下做法正确的有（）。

  A.期货公司应当保留书面风险监管报表

  B.报表的保存期限应当不少于3年

  C.期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

  D.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

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• 3根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列关于风险监管报表报送的说法不正确的 有（）

  A.期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认

  B.制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

  C.期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度

  D.独立董事应在风险监管报表上签字确认

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• 4为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，以下哪些负债项目可以按照规定计入净资本？（ ）

  A.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

  B.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款

  C.期货公司应付交易所质押款

  D.期货公司借入的次级债务

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• 5中国证监会派出机构可以要求期货公司对（ ）进行专项说明。

  A.资产减值准备计提的充足性

  B.资产减值准备计提的合理性

  C.预计负债确认的完整性

  D.预计负债确认的合理性

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• 6下列（ ）情况下，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

  A.期货公司未限期改正中国证监会派出机构要求其限期改正并重新编制风险监管报表的

  B.期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了无法表示意见的

  C.期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了否定意见的

  D.期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见的

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• 7某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预替标准的是 ( )。

  A.负债/净资产

  B.净资本/净资产

  C.净资本/风险资本准备

  D.净资本

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• 8某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下（ ）监管措施。 

  A.限制有关股东行使股东权利

  B.限制或暂停部分期货业务

  C.责令有关股东限期转让股权

  D.责令公司限期整改

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• 9某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。 

  A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

  B.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

  C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

  D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

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• 10某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为 300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所 规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（ ）。

  A.2800万元

  B.2700万元

  C.2900万元

  D.2100万元

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