中国证监会派出机构可以要求期货公司对（ ）进行专项说明。

试卷相关题目

• 1以下表述中符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的有(  )。

  A.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

  B.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包含客户权益

  C.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，包含客户保证金

  D.净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进 行风险调整后得出的综合性风险监管指标

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• 2根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进人风险预瞀期 的期货公司采取的措施包括（）。

  A.向公司出具关注函，并抄送其全体股东

  B.对公司高级管理人员进行监管谈话

  C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

  D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 3关于期货公司风险监管指标预警标准的说法中，正确的有（）。

  A.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其领警标准是规定标准的120%

  B.期货公司风险管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险顿警期结束

  C.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向全体股东提交书面报告

  D.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期

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• 4根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

  A.报送的风险监管报表存在重大遗漏

  B.报送的风险监管报表存在误导性陈述

  C.报送的风险监管报表存在虚假记载

  D.未按期报送风险监管报表

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• 5按照《期货公司风险监管指标管理办法》，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向（ ）提交书面报告。

  A.中国期货业协会

  B.全体董事

  C.公司住所地中国证监会派出机构

  D.期货交易所

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• 6为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，以下哪些负债项目可以按照规定计入净资本？（ ）

  A.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

  B.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款

  C.期货公司应付交易所质押款

  D.期货公司借入的次级债务

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• 7根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列关于风险监管报表报送的说法不正确的 有（）

  A.期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认

  B.制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

  C.期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度

  D.独立董事应在风险监管报表上签字确认

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• 8关于期货公司风险监管报表，以下做法正确的有（）。

  A.期货公司应当保留书面风险监管报表

  B.报表的保存期限应当不少于3年

  C.期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

  D.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

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• 9根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向公司董事会提交书面报 告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（）。

  A.每半年提交一次书面报告

  B.书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认

  C.书面报告应当经公司法定代表人签字确认

  D.书面报告应当经全体董事签字确认

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• 10从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指管理办法》的规定，期货公司应当履行以下（ ）程序。

  A.向公司住所地中国证监会派出机构抄送书面报告

  B.向中国期货业协会提交书面报告

  C.向公司全体董事提交书面报告

  D.向公司全体股东提交书面报告

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