期货公司应当在风险监管报表附注中，充分披露期末或有事项的（）。

试卷相关题目

• 1根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（ ）。

  A.负债调整值

  B.客户未足额追加的保证金

  C.资产调整值

  D.客户权益

  开始考试点击查看答案
• 2根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（ ）。

  A.期货公司净资本

  B.期货公司净资本与净资产的比例

  C.流动资产与流动负债的比例

  D.负债与净资产的比例

  开始考试点击查看答案
• 3期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有（）。

  A.净资本与净资产的比例为25%

  B.流动资产与流动负债的比例为110%

  C.负债与净资产的比例为160%

  D.净资本与公司的风险资本准备的比例为80%

  开始考试点击查看答案
• 4根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（）。

  A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

  B.建立动态的风险监控机制

  C.建立动态的资本补充机制

  D.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

  开始考试点击查看答案
• 5经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。

  A.期货业协会

  B.中国证监会

  C.期货交易所 D,公司住所地中国证监会派出机构

  开始考试点击查看答案
• 6根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认。

  A.结算负责人

  B.财务负责人

  C.独立董事

  D.法定代表人

  开始考试点击查看答案
• 7按照《期货公司风险监管指标管理办法》，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向（ ）提交书面报告。

  A.中国期货业协会

  B.全体董事

  C.公司住所地中国证监会派出机构

  D.期货交易所

  开始考试点击查看答案
• 8根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

  A.报送的风险监管报表存在重大遗漏

  B.报送的风险监管报表存在误导性陈述

  C.报送的风险监管报表存在虚假记载

  D.未按期报送风险监管报表

  开始考试点击查看答案
• 9关于期货公司风险监管指标预警标准的说法中，正确的有（）。

  A.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其领警标准是规定标准的120%

  B.期货公司风险管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险顿警期结束

  C.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向全体股东提交书面报告

  D.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期

  开始考试点击查看答案
• 10根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进人风险预瞀期 的期货公司采取的措施包括（）。

  A.向公司出具关注函，并抄送其全体股东

  B.对公司高级管理人员进行监管谈话

  C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

  D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

  开始考试点击查看答案