期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有（）。

试卷相关题目

• 1根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（）。

  A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

  B.建立动态的风险监控机制

  C.建立动态的资本补充机制

  D.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

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• 2经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。

  A.期货业协会

  B.中国证监会

  C.期货交易所 D,公司住所地中国证监会派出机构

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• 3根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

  A.报送的风险监管报表有虚假记载的

  B.未按期报送风险监管报表的

  C.风险监管指标达到预警标准的

  D.风险监管指标不符合规定标准的

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• 4根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。

  A.30%

  B.20%

  C.50%

  D.10%

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• 5最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以（）缴 存用于履约担保的最低金额。

  A.持有资金

  B.自有资金

  C.准备金

  D.保证金

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• 6根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（ ）。

  A.期货公司净资本

  B.期货公司净资本与净资产的比例

  C.流动资产与流动负债的比例

  D.负债与净资产的比例

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• 7根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（ ）。

  A.负债调整值

  B.客户未足额追加的保证金

  C.资产调整值

  D.客户权益

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• 8期货公司应当在风险监管报表附注中，充分披露期末或有事项的（）。

  A.性质

  B.形成原因

  C.进展情况

  D.可能发生的损失和领计损失的会计处理情况

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• 9根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认。

  A.结算负责人

  B.财务负责人

  C.独立董事

  D.法定代表人

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• 10按照《期货公司风险监管指标管理办法》，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向（ ）提交书面报告。

  A.中国期货业协会

  B.全体董事

  C.公司住所地中国证监会派出机构

  D.期货交易所

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