银行等金融机构应当在大额交易发生之日起（ ）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

试卷相关题目

• 1银行业金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（ ）指定的机构。

  A.财政部

  B.银行业协会

  C.人民银行

  D.国务院银行业监督管理机构

  开始考试点击查看答案
• 2银行等为自然人客户办理人民币单笔_以上或者外币等值_以上现金存取业务，应当识别客户身份。（ ）

  A.5万元； 5万美元

  B.5万元；1万美元

  C.1万元；1万美元

  D.1万元； 5000美元

  开始考试点击查看答案
• 3( )是我国首部系统规范反恐怖主义工作的综合性法律。

  A.《反恐怖主义法》

  B.《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》

  C.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》

  D.《反洗钱法》

  开始考试点击查看答案
• 4对于金融机构的反洗钱监管工作，由人民银行和（ ）共同负责。

  A.国务院有关部门

  B.商务部

  C.金融监督管理机构

  D.银行业协会

  开始考试点击查看答案
• 5根据《反洗钱法》规定，（ ）作为国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。

  A.财政部

  B.商务部

  C.银保监局

  D.人民银行

  开始考试点击查看答案
• 6按照审计主体分类，审计分为国家审计、（ ）、内部审计三类。

  A.银行审计

  B.社会审计

  C.群众审计

  D.外部审计

  开始考试点击查看答案
• 7国务院银行业监督管理机构一直将（）条线作为业务管理条线、风险合规条线后的 第三道防线。

  A.审计监督

  B.国家监督

  C.社会监督

  D.内部监督

  开始考试点击查看答案
• 8( )有权根据有效性评估结果对商业银行内部审计工作提出监管意见，要求其限期整改并提交整改报告。

  A.证监会

  B.银行业协会

  C.人民银行

  D.银行业监督管理机构

  开始考试点击查看答案
• 9银行审计的职能不包括（ ）。

  A.经济监督

  B.经济鉴证

  C.经济评价

  D.经济审査

  开始考试点击查看答案
• 10商业银行审计委员会成员应不少于（ ）人。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  开始考试点击查看答案