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银行等为自然人客户办理人民币单笔_以上或者外币等值_以上现金存取业务,应当识别客户身份。( )

发布时间:2021-10-28

A.5万元; 5万美元

B.5万元;1万美元

C.1万元;1万美元

D.1万元; 5000美元

试卷相关题目

  • 1( )是我国首部系统规范反恐怖主义工作的综合性法律。

    A.《反恐怖主义法》

    B.《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》

    C.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》

    D.《反洗钱法》

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  • 2对于金融机构的反洗钱监管工作,由人民银行和( )共同负责。

    A.国务院有关部门

    B.商务部

    C.金融监督管理机构

    D.银行业协会

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  • 3根据《反洗钱法》规定,( )作为国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。

    A.财政部

    B.商务部

    C.银保监局

    D.人民银行

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  • 4 2012年,新的四十项建议确立了( )为本的基本原则。

    A.风险

    B.效用

    C.利润

    D.主权

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  • 5反洗钱工作已经涵盖了( )、恐怖融资和扩散融资三方面内容。

    A.违规行为

    B.行政犯罪

    C.司法处置

    D.刑事犯罪

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  • 6银行业金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交( )指定的机构。

    A.财政部

    B.银行业协会

    C.人民银行

    D.国务院银行业监督管理机构

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  • 7银行等金融机构应当在大额交易发生之日起( )个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.7

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  • 8按照审计主体分类,审计分为国家审计、( )、内部审计三类。

    A.银行审计

    B.社会审计

    C.群众审计

    D.外部审计

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  • 9国务院银行业监督管理机构一直将()条线作为业务管理条线、风险合规条线后的 第三道防线。

    A.审计监督

    B.国家监督

    C.社会监督

    D.内部监督

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  • 10( )有权根据有效性评估结果对商业银行内部审计工作提出监管意见,要求其限期整改并提交整改报告。

    A.证监会

    B.银行业协会

    C.人民银行

    D.银行业监督管理机构

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