证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐业务资格。

试卷相关题目

• 1上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个 工作日内向中国证监会报告。

  A.4

  B.3

  C.5

  D.2

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• 2财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取的措施是（ ）。

  A.移送司法机关追究责任

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.责令改正

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• 3财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件,并说明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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• 4收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 5下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备条件的说法中，错误的是（ ）。

  A.公司净资本符合中国证监会的规定

  B.财务顾问主办人不少于3人

  C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

  D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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• 6除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（ ）。

  A.招股说明书（预披露稿）

  B.招股说明书（申报稿）

  C.招股意向书

  D.招股意向书（申报稿）

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• 7证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  A.12 ~24个月

  B.12〜36个月

  C.24个月内

  D.24〜36个月

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• 8融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

  A.在证券交易所

  B.在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所

  C.在场外交易场所

  D.在证券交易所或场外交易场所

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• 9（    ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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• 10证券公司向其客户公布的可作为融资买人或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.证券登记结算机构

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