财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取的措施是（ ）。

试卷相关题目

• 1财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件,并说明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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• 2收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 3下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备条件的说法中，错误的是（ ）。

  A.公司净资本符合中国证监会的规定

  B.财务顾问主办人不少于3人

  C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

  D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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• 4证券基金经营机构终止使用港股投资顾问服务的，该机构应当及时告知使用港股投资顾问服务的公募证券投资基金份额持有人，并在（ ）个工作日内报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 5证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（ ）。

  A.风险收益匹配

  B.客观原则

  C.公正原则

  D.诚实信用原则

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• 6上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个 工作日内向中国证监会报告。

  A.4

  B.3

  C.5

  D.2

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• 7证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐业务资格。

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国证监会

  D.国务院

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• 8除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（ ）。

  A.招股说明书（预披露稿）

  B.招股说明书（申报稿）

  C.招股意向书

  D.招股意向书（申报稿）

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• 9证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  A.12 ~24个月

  B.12〜36个月

  C.24个月内

  D.24〜36个月

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• 10融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

  A.在证券交易所

  B.在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所

  C.在场外交易场所

  D.在证券交易所或场外交易场所

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