下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法中，错误的是（   ）。

试卷相关题目

• 1证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

  A.责任自负原则

  B.需知原则

  C.分散投资原则

  D.理智投资原则

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• 2下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法中，错误的是（ ）。

  A.被中国证监会责令更换

  B.合规负责人本人申请

  C.证券公司认为合规负责人未能勤勉尽责的

  D.证券公司和合规负责人协商一致调整岗位

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• 3下列关于合规管理部门与合规管理人员的说法中，错误的是（ ）。

  A.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

  B.合规管理人员不得进行任何兼职

  C.合规部门对合规负责人负责

  D.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

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• 4决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（ ）履行的合规管理职责。

  A.董事会

  B.经营管理主要负责人

  C.股东（大）会

  D.分支机构负责人

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• 5根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（ ）。

  A.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

  B.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

  C.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

  D.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则

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• 6证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。

  A.静态；任一时点

  B.静态；某些时点

  C.动态；任一时点

  D.动态；某些时点

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• 7证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。

  A.1 000万元

  B.2 000万元

  C.5 000万元

  D.1亿元

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• 8证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司 限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

  A.5；10

  B.7；20

  C.5；20

  D.10；20

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• 9根据《证券公司全面风险管理规范》，承担全而风险管理的监督责任，负贵监督检查 证券公司董事会和经理层在风险管理方面履职尽责情况并督促整改的是（ ）。

  A.证券公司首席风险官

  B.证券公司监事会

  C.中国证监会派出机构

  D.中国证监会

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• 10证券公司风险管理部门具备（ ）以上的证券、金融、会丨丨、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于（   ）。

  A.2年;2%

  B.3年;3%

  C.3年;2%

  D.2年;3%

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