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下列关于合规管理部门与合规管理人员的说法中,错误的是( )。

发布时间:2021-10-11

A.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

B.合规管理人员不得进行任何兼职

C.合规部门对合规负责人负责

D.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

试卷相关题目

  • 1决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是( )履行的合规管理职责。

    A.董事会

    B.经营管理主要负责人

    C.股东(大)会

    D.分支机构负责人

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  • 2根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )。

    A.稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则

    B.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

    C.规范管理、执行到位,坚持各方利益均衡发展原则

    D.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则

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  • 3证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况 的现场检査、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报( )。

    A.证券公司注册地中国证监会派出机构

    B.证券公司注册地证券业协会

    C.证券公司所在地中国证监会派出机构

    D.证券公司所在地证券业协会

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  • 4 下列属于投资银行类业务内部控制的是( )。

    A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保 其规范执业

    B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

    C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

    D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监 控、检查和反馈的防线

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  • 5董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过( )的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过( )通过。

    A.半数;半数

    B.2/3;2/3

    C.2/3;半数

    D.半数;1/3

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  • 6下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法中,错误的是( )。

    A.被中国证监会责令更换

    B.合规负责人本人申请

    C.证券公司认为合规负责人未能勤勉尽责的

    D.证券公司和合规负责人协商一致调整岗位

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  • 7证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

    A.责任自负原则

    B.需知原则

    C.分散投资原则

    D.理智投资原则

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  • 8下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法中,错误的是(   )。

    A.培育核心竞争力

    B.提升风险控制能力

    C.加强合规管理

    D.便于证券公司广告宣传

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  • 9证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在( )都符合规定标准。

    A.静态;任一时点

    B.静态;某些时点

    C.动态;任一时点

    D.动态;某些时点

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  • 10证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。

    A.1 000万元

    B.2 000万元

    C.5 000万元

    D.1亿元

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