2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》，我国将开展创新企 业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券 交易所上市交易，并在（ ）集中登记存管、结算。

试卷相关题目

• 1( )是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

  A.存券银行.

  B.托管银行

  C.中央存托公司

  D.中央银行

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• 2托管银行的主要职责包括（ ）。①保管ADR所代表的基础证券②向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息，解答投资者的询问③根据存券银行的指令领取红利或利息④向存券银行提供当地市场信息

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②④

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• 3参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。①美国证券交易委员会 ②存券银行③托管银行

  A.①③④ C.②③④④中央存托公司

  B.①②③D.①②③④

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• 4下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以 规避这些限制

  A.③④

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

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• 5下列不厲于存托凭证对发行人优点的是（ ）。

  A.市场容量大，筹资能力强

  B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低

  C.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

  D.吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性

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• 6关于中国存托凭证，下列说法正确的有（ ）。①中国存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表 境外基础证券权益的证券②其参与主体中包括发行人、存托人和持有人。③发行人持有基础证券，在境内签发相应的存托凭证④存托人办理存托凭证分红、派息等业务

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 7结构化金融衍生产品是（ ）。①运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合 设计出的新型金融产品②它们通常与某种金融价格相联系③其投资收益随该价格的变化而变化④目前，我国内地尚无交易所交易的结构化产品。

  A.①②③

  B.①②③④

  C.②③④

  D.①③④

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• 8按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（ ）。

  A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等

  B.收益保证型和非收益保证型产品

  C.公开募集的结构化产品和私募结构化产品

  D.基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等。

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