参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。①美国证券交易委员会 ②存券银行③托管银行

试卷相关题目

• 1下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以 规避这些限制

  A.③④

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

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• 2下列不厲于存托凭证对发行人优点的是（ ）。

  A.市场容量大，筹资能力强

  B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低

  C.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

  D.吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性

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• 3下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（ )。

  A.发行主体不同

  B.权利载体不同

  C.用于转股的股份来源不同

  D.转股对公司股本的影响不同

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• 4申请发行可交换偾券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（ ）。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 5申请发行可交换债券，本次发行偾券金额不超过预备用于交换的股票按 募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于 交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。

  A.30%

  B.50%

  C.70%

  D.90%

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• 6托管银行的主要职责包括（ ）。①保管ADR所代表的基础证券②向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息，解答投资者的询问③根据存券银行的指令领取红利或利息④向存券银行提供当地市场信息

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②④

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• 7( )是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

  A.存券银行.

  B.托管银行

  C.中央存托公司

  D.中央银行

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• 82018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》，我国将开展创新企 业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券 交易所上市交易，并在（ ）集中登记存管、结算。

  A.中国人民银行清算中心

  B.中国证监会

  C.中国证券登记结算有限责任公司

  D.证券交易所

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• 9关于中国存托凭证，下列说法正确的有（ ）。①中国存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表 境外基础证券权益的证券②其参与主体中包括发行人、存托人和持有人。③发行人持有基础证券，在境内签发相应的存托凭证④存托人办理存托凭证分红、派息等业务

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 10结构化金融衍生产品是（ ）。①运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合 设计出的新型金融产品②它们通常与某种金融价格相联系③其投资收益随该价格的变化而变化④目前，我国内地尚无交易所交易的结构化产品。

  A.①②③

  B.①②③④

  C.②③④

  D.①③④

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