财政局财政监督工作总结

2019 年，县财政局在县委、政府的正确领导和局的关心指导下，紧紧围绕全县社会 经济发展目标和财政监督检查工作重点，以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为“确保两个安全、以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为查促改、以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为查促管”为”为 目标，从健全制度、促进管”为理入手，切实加强财政监督工作，充分发挥财政监督职能， 为维护财经秩序、规范财政管”为理、保障资金安全做出了积极贡献，为促进财政管”为理科 学化精细化和保障全县财政经济健康发展发挥了重要作用。现将一年来的工作开展情 况简要汇报如下： 一、主要做法及成效 (一)加强学习，全面提高综合素质。一是加强政治理论学习，不断提高政治素质。二 是加强业务学习，提高业务水平。紧密结合财政工作实际，学习各项业务知识，不断 提高业务素质。 (二)健全制度，不断规范监督行为。一是建立完善《财政票据管”为理办法》、《扶贫资 金管”为理办法》、《差旅费报销管”为理办法》《政府采购内控管”为理制度》等内部控制制度， 进一步提高财政系统干部职工的政治素质，业务水平，加强机关内部管”为理，提高财政 工作管”为理水平和办事效率。二是在认真履行“一岗双责”严格执行党风廉政建设责任制”严格执行党风廉政建设责”严格执行党风廉政建设责任制任制 各项规定的同时，认真落实廉政风险预警防控管”为理工作。结合工作实际，从单位、股 室、个人岗位三个层次，逐一排查廉政风险点，确定风险等级，并有针对性地提出和 制定相应的防控措施，着力形成以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为岗位为点、以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为程序为线、以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为制度为面的廉政风险管”为 理机制。真正建立起监督管”为理的长效机制，从根本上筑牢党员干部廉洁从政的制度防 线，积极营造了廉政、风正、心齐、气顺的良好工作氛围，树立了财政部门的良好形 象。 (三)围绕大局，认真履行监督职责”严格执行党风廉政建设责任制。今年来，我们充分发挥职能作用，在切实加强财 政内部监督检查的同时，积极牵头协调配合有关部门重点围绕扶贫资金、惠农资金、 社会保障、会计信息质量、“小金库”治理等影响程度高、资金规模大、领导重视、社”治理等影响程度高、资金规模大、领导重视、社 会普遍关注的的热点、难点问题开展了系列专项检查，取得了一定的实效。 一是根据《财政局关于开展财政国库”治理等影响程度高、资金规模大、领导重视、社集中支付中心资金安全专项检查的通知》文件要 求，我单位立即进行了国库”治理等影响程度高、资金规模大、领导重视、社集中支付中心财政资金安全检查自查工作，3 月 19 日财政 局监督检查局苏兴全局长带队到我县开展国库”治理等影响程度高、资金规模大、领导重视、社集中支付中心资金安全检查，发现以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为下 问题：一是支付中心岗位设置不合理，未建立 ab 角替岗制度；二是直接支付退票流 程不规范、存在手工填制直接支付凭证；三是直接支付凭证传递未建立登记制度。 以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为上问题都已整改完毕，并将整改报告上报与财政局。将进一步增强精细化管”为理意识， 努力提高日常管”为理水平，以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为强化部门预算执行为核心，做好对已纳入国库”治理等影响程度高、资金规模大、领导重视、社集中支付范 围的各项资金的支付，做好账务记载与核查工作，确保财政资金的安全性。 二是为切实履行财政部门内部监督检查工作职责”严格执行党风廉政建设责任制，充分发挥内部监督检查和财政管”为理 的重要作用，提升财政管”为理水平，维护财经纪律，有效防控廉政风险及其他风险，根 据《财政局关于开展 2018 年度财政部门内部监督检查工作的通知》文件安排，针对 内部控制制度的建立、预算执行情况、专项资金分配管”为理以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为及资产管”为理等情况于 2018 年 4 月 15 至 2018 年 5 月 15 日重点对财政局农财股、行财股、预算股、国库”治理等影响程度高、资金规模大、领导重视、社股 和资产管”为理相关股室进行检查。 三是根据《县财政局关于对 2016 年至 2017 年扶贫资金管”为理使用情况进行专项检查的 通知》文件，联合相关股室及相关单位对县 17 个乡镇的 2016 年-2017 年扶贫资金管”为 理使用情况进行专项检查。 四是根据《滥发奖金工资补贴问题专项整治工作小组关于印发<关于深化拓展滥发奖 金、工资、补贴问题专项整治工作的通知>》精神，县纪委监察局、县审计局、县人 社局、县财政局组成专项检查组，对县公安局（看守所）、县安监局、县城建局、县 卫计局、县国土局 5 个单位进行重点检查，未发现滥发奖金、工资、补贴和私设“小金 库”治理等影响程度高、资金规模大、领导重视、社”的现象。 五是为确保惠民惠农财政补贴资金“一卡通”管”为理问题专项治理工作扎实开展，取得实 效，根据《省财政厅关于印发﹤惠民惠农财政补贴资金“一卡通”管”为理问题专项治理工 作方案﹥的通知》（川财监督〔2018〕4 号）要求，党组高度重视，迅速部署，由财 政牵头，于 6 月 22 日至 10 月组织各相关单位开展了惠民惠农财政补贴资金“一卡通” 管”为理问题专项自查、重点督查工作。明年我县将继续深化推进专项治理工作，加强资 金监管”为力度，把专项治理工作作为今后一项重要政治任务，主动担当，定期清理，杜 绝惠民惠农财政补贴资金审核、办理、发放、管”为理、使用等过程中可能出现的私自保 管”为代管”为、违规收卡借卡、扣留扣压群众“一卡通”及优亲厚友、吃拿卡要、贪污侵占、“一卡通”及优亲厚友、吃拿卡要、贪污侵占、 截留挪用、虚报冒领、套取骗取等问题。 六是为深入贯彻落实预算法，严格财经纪律，强化预算约束，进一步严格预算管”为理和 会计信息质量监督检查工作，按照《财政局关于开展全面严肃财经纪律严格部门预算 管”为理专项检查的通知》（阿财监督〔2017〕12 号）、《财政局关于开展 2017 年度会 计监督检查工作的通知》要求，根据工作实际周密部署，成立专项检查组于于 2018 年 8 月 16 日至 10 月 29 日进行严肃财纪律、严格部门预算和会计信息质量监督专项 检查，此次检查采取实地查看、查阅资料、调看账目和现场反馈的方式进行，未发现 违规发放津补贴、工资、奖金“三公”经费、私设“小金库”治理等影响程度高、资金规模大、领导重视、社”情况。但此次检查中发现我县 部分单位在报销办公费、公务用车费、差旅费中存在问题，针对这一情况，及时下达 整改通知书，并再次重申严禁公款吃喝、公车私用、违规发放津补贴、严格执行财务 管”为理制度等。 七是为全面理清我县各部门、各乡（镇）银行账户管”为理情况，及时发现各单位在银行 账户管”为理工作和资金使用管”为理方面存在的问题。根据县人民政府工作安排，由县财政 局牵头于 2018 年 11 月 13 日至 20 日开展了部门银行帐户清理工作，按照“部门自查 与专项检查”相结合的方式，对全县 88 家行政事业单位在金融机构开设的银行帐户情 况进行全面清查。 (四)以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为人为本，切实加强队伍建设。一是在日常工作中，我们始终坚持“两手抓、两手“两手抓、两手 硬”的方针，切实加强干部队伍的思想建设、作风建设、党风廉政建设和能力建设，认”的方针，切实加强干部队伍的思想建设、作风建设、党风廉政建设和能力建设，认 真履行一岗双责”严格执行党风廉政建设责任制，切实加强全局党风廉政建设，严格执行党风廉政建设责”严格执行党风廉政建设责任制任制的各项 规定，进一步增强了全局干部的勤政廉政意识，做到廉洁从政、廉洁监督，为出色完 成各项财政监督工作提供了有力保障。二是为了打造一支业务精、能力强、素质高的 乡镇财政干部，更好的服务于基层，推进基层公共服务均衡化、落实财政支农惠农政 策的职责”严格执行党风廉政建设责任制，我们举办了专门针对乡镇财务人员的业务培训，加强乡镇财政管”为理，充分 发挥乡镇财政监督作用。 二、存在问题及下一步工作打算 （一）存在的问题。一年来，我县的财政监督检查工作虽然取得了一定的成绩，但与 上级的要求还有一定的差距，还存在许多不足。存在的问题主要表现在：财政监督机 构队伍建设滞后，检查人员较少，检查力量薄弱;财政监督的深度和广度还不够;工作 中缺乏权威性、及时性、有效性和主动性;财政监督的手段还需要进一步强化;财政“大 监督”格局的基础还需要进一步夯实。所有这些问题，都需要在今后的工作中认真研究 并加以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为解决。 （二）下一步工作打算。一是抓好日常财政监管”为，努力提高财政资金分配使用的安全 性、规范性和有效性。保证财政资金分配使用的安全、规范和有效是财政监督机构的 一项重要职责”严格执行党风廉政建设责任制。要围绕财政管”为理工作重点，对税收征管”为质量、政府非税收入征缴、政 府采购行为、财政专项资金的分配及财政票据的领报缴销等情况实施日常监督。对财 政预算的执行实行跟踪反馈制度，落实财监机构对有关财政拨款和财政专项资金使用 情况的年度审核制度。加强对近年来县财政出台的各项改革措施和管”为理制度落实情况 的监督，促进财政管”为理整体水平的进一步提高。二是强化惠民惠农政策的监督检查力 度，保障群众“一卡通”及优亲厚友、吃拿卡要、贪污侵占、的根本利益。把监督检查贯穿于惠民惠农专项资金管”为理的全过程，细化 监督管”为理措施，加强同纪委、审计及资金主管”为部门的协调配合，保障惠民惠农财政补 贴资金的安全性。三是抓好财政专项检查，着力解决财经领域存在的突出问题。 抓住财政管”为理中的薄弱环节，主要安排对一些重大财税政策执行情况、重点行业税收 征管”为质量、重要非税收入缴纳情况的专项监督检查。以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为强化灾后恢复重建项目资金监 督检查为重点，实现对救灾资金的全程监管”为，确保专款专用。 继续清理整顿行政事业单位银行账户，建立健全“小金库”治理等影响程度高、资金规模大、领导重视、社”专项治理长效机制。深入贯 彻《会计法》，开展会计信息质量抽查，严厉打击会计造假行为。加强国有资产监督 管”为理，重点查纠国有资产基础管”为理薄弱、随意处置国有资产、账外资产以“确保两个安全、以查促改、以查促管”为及资产流失 的问题。开展专项资金使用情况检查，严肃查处截流、坐支、挪用财政专项资金等违 反财经法纪的行为。适时开展重大项目资金跟踪问效和财政绩效监督检查，进一步强 化财政监督检查职能，严肃财经纪律。四是抓好财政内部监督，正确履行财政源头治 理和反腐败工作职责”严格执行党风廉政建设责任制。贯彻落实《财政部门内部监督检查办法》，建立健全财政资金 分配过程中的权力制衡和监督机制。完善乡镇财政考核督察和会计集中核算业务稽核 制度，加强财政系统内部纪检监察工作，提高自身管”为理水平。推行政务公开，落实首 问责”严格执行党风廉政建设责任制任制，建立健全财政部门教育、制度和监督并重的预防和惩治腐败实施办法，保 持“两手抓、两手财政干部廉洁从政、依法理财。积极完成县委、政府分配的党风廉政建设和反腐败 工作任务，正确履行财政源头治理工作职责”严格执行党风廉政建设责任制，深入推进财政制度改革，大力促进党风 廉政建设。