2015年证券从业资格考试证券投资基金真题

2015 年证券从业资格考试证券投资基金真题 一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0．5 分，共 30 分。在以下各小题所给出 的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 1、持有人 T 日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（）日起转托管转入 的基金份额可赎回或卖出。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 2、公开披露的基金信息不包括（）。 A．基金资产净值、基金份额净值 B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C．对证券投资业绩进行的预测 D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 3、（）基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外市场与场内市场的转换。 A．ETF B．LOF C．基金中的基金 D．ETF 联接基金 4、基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不少于（）亿元人民币。 A．2 B．3 C．4 D．5 5、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。 A．高风险、高收益 B．低风险、低收益 C．风险相对适中、收益相对稳健 D．基本没有风险 6、《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。 A．基金管理公司 B．基金托管人 C．投资管理公司 D．基金发起人 7、（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。 A．基金募集与销售 B．基金的投资管理 C．基金的会计核算 D．基金营运服务 8、关于保本基金，以下说法不正确的是（）。 A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B．常见的保本比例介于 80%～100%之间 C．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 D．保本基金往往会对提前赎回的基金的投资者收取较高的赎回费 9、T 日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。 A．T-1 B．T+1 C．T+0 D．T+2 10、基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资 报告，办理基金的备案手续。 A．3 B．7 C．10 D．15 11、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A．债权人 B．收益人 C．股东 D．委托人 12、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。 A．投资者地位不同 B．投资主体不同 C．投资方式不同 D．风险程度不同 13、对履行基金托管职责的监督不包括（）。 A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权 责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告 中国证监会 B．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系 C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财 产的安全与独立 D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地 履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见 14、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的 （）。 A．1% B．2% C．3% D．5% 15、2006 年 2 月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向 合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询 服务。 A．《证券投资基金法》 B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》 C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》》 D．《企业年金基金管理试行办法》 16、基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。 A．发起人、管理人和份额持有人 B．管理人、托管人和份额持有人 C．托管人、发起人和份额持有人 D．受益人、管理人和份额持有人 17、（）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东 支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A．内部环境 B．外部环境 C．宏观环境 D．微观环境 18、（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有 不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。 A．ETF B．LOF C．分级基金 D．基金中的基金 19、（）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市 场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。 A．营销环境的分析 B．营销过程的管理 C．确定目标市场与客户 D．设计市场营销组合 20、（）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。 A．结算备付金账户 B．基金银行存款账户 C．证券账户 D．股票账户 21、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。