2011年证券从业考试证券投资基金真题

2011 年证券从业考试证券投资基金真题 一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的 四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1.将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资 基金()的特点。 A.集合理财 B.组合投资 C.风险共担 D.分散风险 2.()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息 披露文件。 A.基金契约 B.招募说明书 C.托管协议 D.代销协议 3.ETF 基金最早产生于()。 A.英国 B.美国 C.中国 D.加拿大 4.证券投资基金的主要投资方向是()。 A.实业 B.上市公司的投资项目 C.信贷 D.有价证券 5.基金评价的角度不包括()。 A.对单个基金的分析和评价 B.对基金经理的分析和评价 C.对基金公司的分析和评价 D.对基金行业的分析和评价 6.以下几种基金，最不适宜长期投资的是()。 A.货币市场基金 B.股票基金 C.债券基金 D.混合基金 7.增长型基金的基本目标为()。 A.追求稳定的经常性收入 B.追求资本增值 C.追求超越市场表现的投资业绩 D.经常性收入与资本增值兼顾 8.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为()。 A.公募基金和私募基金 B.开放式基金和封闭式基金 C.在岸基金和离岸基金 D.公司型基金和契约型基金 9.与私募基金相比，公募基金具有的特点是()。 A.投资风险较高 B.投资活动所受到的限制和约束少 C.基金募集对象不固定 D.采取非公开方式发售 10.保本基金将大部分资金投资于()。 A.股票 B.货币市场工具 C.衍生金融工具 D.与基金到期日一致的债券 11.根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净 赎回申请超过基金总份额()时，为巨额赎回。 A.5%B.10%C.15%D.20% 12.目前，我国股票型基金的认购费率大多在()。 A.2%～2.5%B.1%～1.5%C.1%以下 D.0 13.依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份 额持有人所持表决权的()以上通过。 A.1/4B.1/2C.1/3 才 D.2/3 14.开放式基金的认购采取()的方式。 A.份额认购 B.金额认购 C.债券认购 D.份额或金额认购 15.开放式基金份额的发售，由()负责办理。 A.基金管理人 B.商业银行 C.证券公司 D.专业基金销售机构 16.获准上市的基金，须于上市首日前的()个工作日内至少在一种中国证监会指定的报 刊上公布上市公告书。 A.7B.5C.3D.1 17.一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.董事会 D.基金份额持有人大会 18.公司型基金的最高权力机构是()。 A.基金公司监事会 B.基金公司董事会 C.基金管理公司董事会 D.基金公司股东大会 19.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人 人数达到()人以上。 A.50B.100C.200D.300 20.下列管理费用中，由高到低的是()。 A.认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金 B.股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金 C.债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金 D.货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金 21.由基金投资者直接支付的费用是()。 A.申购费 B.基金管理费 C.基金托管费 D.信息披露费 22.()指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、 销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A.外部环境 B.宏观环境 C.内部环境 D.微观环境 23.如果投资者在 2010 年 4 月 15 日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基 金份额，那么投资者享有利润的期限至()。 A.4 月 15 日 B.4 月 16 日 C.4 月 17 日 D.4 月 18 日 24.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构 再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持 有。这种基金发行方式称为()。 A.基金承销 B.基金代销 C.基金包销 D.敞开发售 25.基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。 A.健全性原则 B.有效性原则 C.审慎性原则 D.相互制约原则 26.在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是()。 A.投资决策委员会 B.公司监管机构 C.公司董事会 D.公司经理层 27.在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。 A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施 B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D.严格制定信息系统的管理制度 28.我国《证券投资基金》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。 A.信托投资公司 B.政策性银行 C.商业银行 D.保险公司 29.基金托管业务技术系统的系统安全运作特征是指()。 A.基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成 B.都配置了能够满足基金托管业务运作需要的系统 C.都建立了系统管理相应的规章制度，并通过专人管理 D.都能够从技术手段上保证基金托管业务的安全运作 30.基金管理公司的回报主要来源于()。 A.自有资产的运用 B.管理费和手续费 C.基金资产回报 D.佣金 31.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时 间是()。 A.3 个工作日内 B.3 日内 C.5 个工作日内 D.5 日内 32.()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。 A.资产保管 B.资金清算 C.投资监督 D.会计复核 33.支付基金相关费用的资金清算属于()。 A.交易所交易资金清算 B.全国银行间债券市场交易资金清算 C.场外资金清算 D.场内资金清算 34.交易所资金清算流程中，执行清算指令是指()日，托管人将经复核、授权确认的清 算指令交付执行。 A.TB.T+1C.T+2D.T+3 35.()的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观 经济和市场周期。 A.自下而上 B.自上而下 C.积极型 D.消极型 36.市场营销分析过程中，评估的外部因素不包括()。 A.经济发展趋势与结构 B.证券市场发展状况 C.法律法规及政策预期 D.主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力 37.基金信息披露最根本、最重要的原则是()。 A.真实性原则 B.准确性原则 C.及时性原则 D.公平披露原则 38.下列不得参与股指期货交易的是()。 A.股票基金 B.混合基金 C.保本基金 D.债券基金 39.我国基金监管的首要目标是()。 A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险 D.推动基金业的发展 40.中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。