2011年证券从业资格考试证券交易真题及答案解析

2011 年证券从业资格考试证券交易真题及答案解析 一、单项选择题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分) 1．LOF 发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门 认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。 A．基金管理人及其代销机构 B．基金托管人及其代销机构 C．基金托管人 D．基金管理人 2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。 A．1999 年 4 月 1 日 B．2000 年 4 月 1 日 C．1998 年 4 月 1 日 D．1997 年 4 月 1 日 3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。 A．国务院 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国证监会 4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。 A．1000 万份 B．200 万份 C．100 万份 D．50 万份 5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后，通过证券交易所的 证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证 券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。 A．2% B．3% C．5% D．10% 6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（） 提供的股份转让服务业务。 A．非上市公司 B．上市公司的流通股份 C．境外上市公司 D．上市公司的非流通股份 7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。 A．客户资料丢失 B．挪用客户交易结算资金 C．设备服务器故障 D．网络中断故障 8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A．一致性 B．合法性 C．规范性 D．真实性 9．某上市公司通过 l0 股送 2 股的分红方案，送股登记日为 T 日，托该 公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。 A．T+1 B．T C．T+2 D．T+3 10．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。 A．电话服务中心 B．专人服务 C．讲座、推介会和座谈会 D．邮寄服务 11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。 A．3 个月 B．6 个月 C．9 个月 D．1 年 12．证券公司只能接受（）的 IB 业务，不能接受其他金融机构的 IB 业务。 A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司 13．证券公司应当向客户明确告知（）。 A．公司的不同产品 B．公司的业务风险 C．公司的法定业务范围 D．公司的服务 14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务 的，注册资本最低限额为（）。 A．人民币 5000 万元 B．人民币 10000 万元 C．人民币 15000 万元 D．人民币 50000 万元 15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交 易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。 A．1 B．2 C．3 D．5 16．证券交易所的会员代表由（）担任。 A．证券公司人员 B．会员高级管理人员 C．交易所管理人员 D．董事会人员 17．下列有关自营业务的说法，错误的是（）。 A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 2 亿元人民币，净资本 不得低于 5000 万元人民币 B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种 经营行为 C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券 18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。 A．受到法律制裁 B．受到监管处罚 C．被采取监管措施 D．遭受财产损失 19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。 A．工作人员有章不循、违规操作 B．信息技术系统发生技术故障 C．内部控制不严 D．违反法律、行政法规和监管部门规章 20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表（）。 A．同意 B．反对 C．弃权 D．不确定 21．下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是()。 A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券