2010年3月证券从业资格考试证券市场基础知识真题

2010 年 3 月证券从业资格考试证券市场基础知识真题 一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给 1 个 选项中，只有一项最符合题目要求。) 1.全国银行间同业拆借中心接受()监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 2.证券市场是指()。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 3.证券公司直接为投资者开立()。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 4.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种()。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 5.一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将()。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 6.我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是()。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 7.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有 ()万元人民币以上的注册资 本。 A.500 B.100 C.300 D.200 8.优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的 ()清 偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 9.指数型 ETF 能否成功发行与()的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 10.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由()举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 11.负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 12.债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为()。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 13.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。 A.美元 B.欧元 C.特别提款权 D.英镑 14.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 15.我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。 A.国债和公司债 B.国债和可转债 C.国债和政策性金融债 16.证券公司合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高级管理人员 17.扬基债券所吸收的主要是()。 A.第三国资金 B.美国资金 C.国际金融机构资金 D.国际资金 18.资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。 A.特定目的受托人 B.信用增级机构 C.资金和资产存管机构 D.发起人 19.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于()年。 A.1914 B.1918 C.1872 D.1920 20.我国现行的《证券法》规定了对证券公司()进行管理。 A.分为创新类和规范类 B.按照业务类型 C.分为综合类和经纪类 D.按照规模不同 21.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负 责人由()担任。 A.总经理 B.董事长 C.监事 D.独立董事 22.认购公司型基金的投资人是基金公司的()。 A.股东