2016年期货从业资格证投资分析试题及答案

2016 年期货从业资格证投资分析试题及答案 1.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。 A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国银监会 2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。 A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 3.会员制期货交易所的权力机构是( )。 A.会员大会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会 4.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由( )。 A.理事会提名，中国证监会通过 B.中国期货业协会提名，理事会通过 C.中国证监会提名，理事会通过 D.中国证监会提名，会员大会通过 5.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的( )。 A.20% B.30% C.50% D.80% 6.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是( )。 A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.以上都不正确 7.期货交易所应当按照( )的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专 户存储。 A.交易保证金的 10% B.结算准备金的 20% C.手续费收入的 20% D.经营利润的 30% 8.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。 A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国证监会指定的报刊或者媒体 9.期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。 A.时间优先 B.数量优先 C.效率优先 D.规模优先 10.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由( )。 A.中国证监会提名，监事会通过 B.中国证监会提名，股东大会通过 C.中国期货业协会提名，监事会通过 D.股东大会提名，董事会通过 11.《期货交易管理条例》的施行时间是( )。 A.2007 年 2 月 7 日 B.2007 年 4 月 15 日 C.2008 年 2 月 7 日 D.2008 年 4 月 15 日 12.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )。 A.2000 万元 B.3000 万元 C.5000 万元 D.6000 万元 13.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司， 国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。 A.1 B.5 C.7 D.3 14.( )对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 A.国务院商务主管部门 B.国有资产监督管理机构 C.银监会 D.证监会 15.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.证监会 D.中国期货业协会 16.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当( )。 A.责令其限期改正，并处以罚款 B.通知出境管理机关依法阻止其出境 C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权 D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 17.非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警 告，并处( )的罚款。 A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 15 万元以下 18.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所 有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指( )。 A.交割 B.定价 C.签约 D.结算 19.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。 A.总资产 B.管理费用 C.营业成本 D.投资收益 20.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向( )提交关于变更负责人申请书 和拟任负责人任职资格证明。 A.原负责人所在地的中国证监会派出机构 B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.其住所地的工商行政管理机构 21.下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易 的表述中，错误的是( )。 A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 22.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派 出机构提交变更营业部营业场所( )。 A.股东大会决议书 B.律师事务所意见书 C.监事会决议书 D.申请书 23.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。 A.亲属 B.近亲属 C.亲戚 D.朋友 24.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括( )。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格 D.具有从事期货业务 2 年以上经验 25.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人 的任职资格，应当提交的申请材料不包括( )。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.两名推荐人的书面推荐意见 26.期货公司拟免除首席风险官的职务( )。 A.应当提前 30 日将免除决定通知本人 B.可以随时免除其职务 C.不需要正当理由 D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告 27.《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指( )。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员 28.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业 的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.6 年 29.期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采 取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5 30.期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。 A.董事会的建议 B.总经理的建议 C.监事会的建议 D.公司章程的规定 31.期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工 作报告。 A.每月结束之日起 5 个工作日 B.每季度结束之日起 5 个工作日 C.每季度结束之日起 10 个工作日 D.每半年度结束之日起 30 个工作日 32.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )内未出现严重的期货交易、结 算风险事件。 A.2 年 B.3 年 C.4 年 D.5 年 33.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算 业务。 A.客户和非结算会员 B.客户 C.非结算会员 D.特别结算会员 34.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营( )个 以上完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 35.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于( )。 A.20% B.30% C.40% D.60% 36.期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指 标的具体情况，该书面报告应当经( )签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东 37.证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。 A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.6 个 38.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致 该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。 A.协助期货公司向客户提示风险 B.为客户提供融资 C.代客户下达平仓指令 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金 39.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为， 情节严重的，应( )。 A.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月 B.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月 C.撤销其从业资格 D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请 40.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。 A.期货交易所 B.期货公司