2007年期货从业资格人员考试法律法规试卷及答案

2007 年期货从业资格人员考试法律法规试卷及答案 1.题干.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要 求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。 (单选题) A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D.全部承担赔偿责任 2.题干.《期货从业人员执业行为准则》自()施行。 (单选题) A.2003 年 7 月 1 日 B.2003 年 7 月 10 日 C.2003 年 6 月 31 日 D.2003 年 7 月 31 日 3.题干.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 (单选题) A.配额 B.依法征税 C.许可证 D.审核 4.题干.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。 (单选题) A.3 年 B.5 年 C.10 年 D.20 年 5.题干.()对期货市场实行集中统一的监督管理。 (单选题) A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.期货交易所 6.题干.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。 (单选题) A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B.任用不具备资格的期货从业人员 C.挪用客户保证金 D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险 7.题干.期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 (单选题) A.营业期限届满，股东大会决定不再延续 B.股东大会决定解散 C.破产 D.因合并或者分立需要解散 8.题干.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 (单选题) A.自然人 B.国有企业 C.投机客户 D.期货交易所会员 9.题干.期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。 A.客户代表 B.公司的交易部经理 (单选题) C.公司的运作部经理 D.出市代表 10.题干.我国的期货交易必须在()内进行。 (单选题) A.期货交易所 B.商品交易市场 C.商品产地 D.买卖双方约定的场所 11.题干.我国期货交易所会员必须是()。 (单选题) A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人 12.题干.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的 违法行为的行政处罚，由()决定。 (单选题) A.国家工商行政管理局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会 13. (单选题) A.监督 B.自律 C.市场 D.计划 14.题干.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 (单选题) A.理事会 B.董事 C.会员大会 D.职工代表大会 15.题干.在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。 (单选 题) A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.理事长 16.题干.《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由()主持。 (单选题) A.中国证监会 B.理事长 C.总经理 D.会员代表 17.题干.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货经纪公司提出书 面异议。 (单选题) A.交易完成 15 日 B.交易完成 30 日 C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间 18.题干.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后()内 向中国证监会派出机构报告并说明原因。 (单选题) A.3 天 B.3 个工作日 C.一周 D.一个月 19.题干.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪 公司进行专项审计或稽核，发生的费用由()支付。 (单选题) A.期货经纪公司 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.期货经纪公司股东 20.题干.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严 重的，由中国期货业协会()。 (单选题) A.暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B.撤消期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C.撤消期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.公开通报批评 21.题干.我国《期货从业人员执业行为准则》自()起施行。 (单选题) A.2003 年 7 月 1 日 B.2003 年 9 月 1 日 C.2003 年 10 月 1 日 D.2004 年 1 月 1 日 22.题干.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。 (单选题) A.身份证复印件并加盖推荐公司公章 B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章