企事业内部考试类金融金融永康市分公司四季度合规培训考试

试卷预览

• 1在自助终端等电子设备上违规代客操作购买产品的，（雷霆行动期间）应提高至（）处理。

  A.告诫

  B.通报批评

  C.警告

  D.解除劳动合同

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• 2虚增业绩，根据问责办法相关求，应给予( )处理

  A.告诫

  B.通报批评

  C.警告

  D.接除劳动合同

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• 3异常举报方式：

  A.电子邮箱举报

  B.电话举报

  C.邮寄信举报

  D.合规管理系统实名举报、匿名举报

  E.快捷举报

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• 4若发生以下情况：主动向客户推介超过其风险承受能力的产品并误导、诱导客户购买的，根据《违规处理办法》，给予何种处理？

  A.告诫或通报批评处理

  B.情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分的问题

  C.给予警告至记大过处分

  D.情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同

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• 5以上哪几种情况可直接给予开除或解除劳动合同处理

  A.以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动的。

  B.授意、指使、强令柜台人员违规操作，或柜台人员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告的。

  C.违规代客户办理业务的。

  D.参与网络赌博。

  E.空存空取、空缴空拨的。

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• 6若发生以下情况：员工持信用卡有频繁或大额“套现  ”、“  以卡养卡 ”、“以贷养贷”行为的。根据《违规处理办法》，给予何种处理？

  A.告诫或通报批评处理

  B.情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分的问题

  C.给予警告至记大过处分

  D.情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同

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• 7若发生以下情况：未按规定收缴假币，根据《违规处理办法》，给予何种处理？

  A.告诫或通报批评处理

  B.情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分的问题

  C.给予警告至记大过处分

  D.情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同

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• 8员工可以替家人办理业务。

  A.对

  B.错

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• 9员工可以以个人账户过渡银行或客户资金的。

  A.对

  B.错

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