企事业内部考试类金融金融2021年合规知识测试

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• 11以下（    ）行为违反账户开立规定的行为直接给予开除或解除劳动合同。

  A.未经批准为客户办理非临柜开户的

  B.未经批准在他行开立同业账户

  C.伪造、擅自印制或套用重要空白凭证的

  D.擅自开通、变更、撤销客户账户的

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• 12（   ）、（    ）、（   ）提供伪造的信用卡或者以虚假的身份证明骗领的信用卡的，构成了妨害信用卡管理罪。

  A.出售

  B.购买

  C.泄露

  D.为他人

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• 13银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处（    ）有期徒刑，并处（     ）罚金。

  A.五年以上十年以下

  B.三年以上十年以下

  C.二万元以上二十万元以下

  D.五万元以上二十万元以下

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• 14加强银行结算账户管理，落实开户真实性审核，对（   ）客户和（   ）开户加强上门核实，及时按规报备开销户信息。

  A.重点关注

  B.本地可疑

  C.身份信息不符

  D.异地客户

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• 15严格落实合规销售，规范业务宣传，不得使用（    ）、（   ）等用语夸大或违规宣传。

  A.保证

  B.最好

  C.无敌

  D.第一

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• 16加强客户身份识别,不得为身份不明的客户提供服务或与其交易，不得为客户开立（   ）、（   ）账户。

  A.顶名

  B.匿名

  C.假名

  D.冒名

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• 17非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的,数额巨大或者有其他严重情节的，处（   ）有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处（   ）有期徒刑，并处罚金。

  A.二年以上十年以下

  B.三年以上十年以下

  C.十年以上二十年以下

  D.十年以上

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• 18牢固树立“三重三先”理念，坚持“发展为重，质量为先”，追求高质量发展；坚持“业务为重，合规为先”，切实把业务发展放在首位;坚持“管理为重、内控为先”，不断优化流程，让合规入脑入心。

  A.对

  B.错

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• 19以个人名义开立代收付、保险、基金等中间业务结算资金账户的属于违反账户开立规定，直接给予责任人开除或解除劳动合同。

  A.对

  B.错

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• 20加强印章及证照管理，金融许可证应在营业网点显著位置予以公示，不得无故损坏或遗失。

  A.对

  B.错

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