企事业内部考试类其他其他证券法、公司法相关测试

试卷预览

• 51根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（    ）。

  A.国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚

  B.没有违法所得的，给予警告

  C.单位从事内幕交易的，还应当处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

  D.证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以法定数额罚款

  开始考试练习点击查看答案
• 52根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（    ）。

  A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

  B.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款

  C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

  D.单位从事内幕交易的，仅处罚单位，不处罚个人

  开始考试练习点击查看答案
• 53根据《证券法》，下列事项中不属于内幕信息的是（    ）。

  A.已公开披露的公司分配股利的计划

  B.公司股权结构的重大变化

  C.公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十

  D.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施

  开始考试练习点击查看答案
• 54根据《证券法》，证券交易活动的下列信息中，不属于内幕信息的是（    ）。

  A.涉及发行人经营的尚未公开的信息

  B.涉及发行人财务的尚未公开的信息

  C.对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息

  D.涉及发行人的人力资源规划，对该发行人证券的市场价格没有重大影响的尚未公开的信息

  开始考试练习点击查看答案
• 55根据《证券法》，上市公司下列事件中，不属于重大事件的是（    ）。

  A.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

  B.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  C.公司在一年内购买、出售重大资产达到公司资产总额百分之十五

  D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

  开始考试练习点击查看答案
• 56某上市公司董事长在自己实际控制的账户之间进行该上市公司的证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。根据《证券法》，下列说法正确的是（    ）。

  A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

  B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

  C.不合法，因该行为属于操纵证券市场的行为

  D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

  开始考试练习点击查看答案
• 57根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（    ）。

  A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

  C.利用自己的投资研究能力买卖股票

  D.利用在其他相关市场的活动操纵证券市场

  开始考试练习点击查看答案
• 58根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（    ）。

  A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  C.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报

  D.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行合法的证券交易

  开始考试练习点击查看答案
• 59根据《证券法》，下列行为中，属于操纵证券市场的是（    ）。

  A.某上市公司分配股利、增资的计划，投资者尚未得知，张某作为该上市公司的高级管理人员，知晓该信息后，建议其岳父买卖该上市公司股票

  B.王某利用因职务便利获取的未公开信息，以获利为目的，大量交易该未公开信息所涉股票

  C.李某以减持股票获利为目的，通过集中资金优势、持股优势连续交易，影响股票交易价格和交易量

  D.刘某作为上市公司董事，在卖出本公司股票一个月后又买入

  开始考试练习点击查看答案
• 60根据《证券法》，下列交易行为中，不违反规定的是（    ）。

  A.违背客户的委托为其买卖证券

  B.投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券

  C.出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易

  D.国有独资公司经国家有关部门授权或批准买卖上市交易的股票

  开始考试练习点击查看答案