企事业内部考试类ITIT理财销售判断

试卷预览

• 211理财子公司发行的公募理财产品，不可以在电视、电台、互联网等渠道公开宣传。

  A.对

  B.错

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• 212商业银行发行公募理财产品的，单一投资者销售起点金额不得低于1万元人民币。

  A.对

  B.错

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• 213公募产品主要投资标准化债权类资产以及上市交易的股票，除法律法规和金融管理部门另有规定外，不得投资未上市企业股权。

  A.对

  B.错

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• 214资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

  A.对

  B.错

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• 215客户自主操作的包括但不限于：风险评级、产品选择、协议签订、金额输入、密码确认等各环节必须有客户本人自行操作。

  A.对

  B.错

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• 216商业银行应当在营业网点或官方网站提供查询代销产品信息的渠道，建立代销产品分类目录，明示代销产品的代销属性、发行机构、合规投资者范围等信息，不得将代销产品与存款或其自身发行的理财产品混淆销售。

  A.对

  B.错

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• 217超过一年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的投资者，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果应当由投资者签名确认。

  A.对

  B.错

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• 218完成投资者风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知投资者，由投资者签名确认后留存。

  A.对

  B.错

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• 219专区“双录”工作应秉承“谁销售，谁双录”的原则。

  A.对

  B.错

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• 220“双录”音视频资料不可人为更改、涂抹或删除，应及时检查音视频资料是否成功保存并上传。

  A.对

  B.错

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