证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(4)

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• 1对于成长型的股票，（　　）是最常用的辅助估值工具。

  A.市盈率

  B.每股盈余成长率

  C.市净率

  D.现金流折现

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• 2基金托管银行应当建立（　　）的离任制度。

  A.基金托管部门高级管理人员

  B.基金托管部门中层管理人员

  C.蕾享长

  D.基金经理

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• 3以下不属于基金募集申请材料的是（　　）。

  A.申请报告

  B.基金合同草案

  C.上市公告书

  D.招募说明书草案

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• 4（　　）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

  A.促销

  B.代销

  C.传销

  D.分销

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• 5基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的（　　）。

  A.发起人、管理人和份额持有人

  B.管理人、托管人和份额持有人

  C.托管人、发起人和份额持有人

  D.受益人、管理人和份额持有人

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• 6基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（　　）人。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.500

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• 7持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（　　）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

  A.T+0

  B.T+I

  C.T+2

  D.T+3

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• 8封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（　　）。

  A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

  B.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

  C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

  D.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

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• 9基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（　　）。

  A.基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间

  B.核算办法不合理

  C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障

  D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

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• 10买入并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持（　　）的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成。

  A.同方向、同比例

  B.反方向、同比例

  C.同方向、反比例

  D.反方向、反比例

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