证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识证券市场基础知识模拟试题一

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• 61存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括-------。

  A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

  B.负责ADR的注册和过户

  C.负责保管ADR所代表的基础证券

  D.负责对公司管理监督

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• 62证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。

  A.设立或撤消分支机构

  B.变更注册资本

  C.增发资本

  D.更换法定代表人

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• 63不是普通股股东享有的权利主要有------。

  A.公司重大决策的参与权

  B.选择管理者

  C.有优先剩余资产分配权

  D.优先配股权

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• 64不是影响 债券 利率的因素有------。

  A.筹资者资信

  B.债券票面金额

  C.筹资用途

  D.借贷资金市场利率水平

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• 65债券和股票的不同点表现在------。

  A.都有规定的偿还期限

  B.都属于有价 证券

  C.都是筹资手段

  D.收益率相互影响

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• 66下面不是流通国债的特点是------。

  A.可自由转让

  B.通常不记名

  C.自由认购

  D.无面值

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• 67其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是------。

  A.货币市场基金

  B.黄金基金

  C.衍生证券投资基金

  D.平衡性基金

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• 68根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是------。

  A.成长性基金

  B.收入性基金

  C.平衡性基金

  D.对冲基金

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• 69依据《基金 管理 办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录------年以上。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 70基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况------时，基金也无权暂停估值。

  A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

  B.出现巨额赎回的情形

  C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

  D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

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