证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)

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• 121上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。（　　）

  A.对

  B.错

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• 122可转换债券的转换价值等于转换价格乘以转换比例。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 123内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件之一是：持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。（　　）

  A.对

  B.错

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• 124上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布1次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响。（　　）

  A.对

  B.错

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• 125凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券。（　　）

  A.对

  B.错

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• 126如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（　　）

  A.对

  B.错

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• 127商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后10年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣10%。（　　）

  A.对

  B.错

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• 128在发行新股招股说明书中，发行人应披露设立独立董事(如有)的情况，包括独立董事的人数，独立董事发挥作用的制度安排以及实际发挥作用的情况等。（　　）

  A.对

  B.错

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• 129发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（　　）

  A.对

  B.错

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• 130纵向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。（　　）

  A.对

  B.错

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