证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)

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• 41上市公司非公开发行新股是指（　　）。

  A.上市公司向不特定对象发行新股

  B.上市公司向特定对象发行新股

  C.向原股东配售股份

  D.向不特定对象公开募集股份

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• 42分离交易的可转换公司债券的期限（　　）。

  A.最短为l年，无最长期限限制

  B.最短为l年，最长期限为6年

  C.最短为2年，无最长期限限制

  D.最短为2年，最长期限为6年

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• 43首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（　　）工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日期（　　）工作日公布发行文件。

  A.3个，3个

  B.5个，3个

  C.5个，5个

  D.3个，5个

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• 44证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。

  A.4

  B.2

  C.5

  D.6

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• 45《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）的，应由承销团承销。

  A.3亿元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 46招股说明书的有效期为（　　）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（　　）起计算。

  A.6，最后一次签署之日

  B.3，第一次签署之日

  C.6，最后一次签署次日

  D.3，第一次签署次日

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• 47次级债务是指由银行发行的，固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A.不低于5年(包括5年)

  B.不低于3年(不包括3年)

  C.不低于5年(不包括5年)

  D.不低于3年(包括3年)

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• 48发行人应披露的股本情况主要包括前（　　）名股东和前（　　）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

  A.5，5

  B.5，10

  C.10，5

  D.10，10

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• 49申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（　　）名以内。

  A.15

  B.35

  C.30

  D.25

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• 50召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（　　）日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开（　　）日前通知各股东。

  A.10，15

  B.20，10

  C.20，15

  D.30，25

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