证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年证券从业资格考试《发行与承销》第六章试题首次公开发行股票的操作

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• 11当有效申购量等于或小于发行量时，（    ）。

  A.应重新申购

  B.发行底价就是最终的发行价格

  C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

  D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

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• 12（    ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。

  A.全额预缴款、比例配售、余款即退

  B.全额预缴款、比例配售、余款转存

  C.与储蓄存款挂钩

  D.上网竞价方式

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• 13沪市上网发行（    ）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 14根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合（    ）。

  A.公司股本总额不少于人民币1 000万元

  B.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上

  C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

  D.公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 15上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（    ）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

  A.基金公司

  B.新股发行人

  C.主承销商

  D.证券交易所

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• 16中小企业板块是在（    ）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

  A.深圳证券交易所

  B.上海证券交易所

  C.深圳和上海证券交易所

  D.期货交易所

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• 17公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（    ）日内向中国证监会报备承销总结报告。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.60

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• 18超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（    ）。

  A.不超过包销数额l5%的股份

  B.不少于包销数额l5%的股份

  C.不超过包销数额20%的股份

  D.不少于包销数额20%的股份

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• 19运用可比公司法时采用的比率指标P/B代表（    ）。

  A.市盈率

  B.市净率

  C.负债率

  D.利润率

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• 20通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在（    ），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

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