证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年证券从业资格考试《发行与承销》第六章试题首次公开发行股票的操作

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• 91回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 92询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 93保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 94保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 95发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 96证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 97询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 98保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 99首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 100承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。 （    ）

  A.对

  B.错

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