证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(4)

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• 31《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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• 32在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（　　）。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

  C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

  D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

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• 33客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

  A.同期金融机构活期存款基准利率

  B.同期金融机构1年期存款基准利率

  C.同期金融机构1年期贷款基准利率

  D.同期金融机构贷款基准利率

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• 34证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 35在上海证券交易所，A股的过户费为（　　）， 起点为1元。

  A.成交金额的0．1‰

  B.成交面额的1l‰

  C.成交金额的5‰

  D.成交面额的0．5‰

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• 36在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是（　　）。

  A.自由选择经纪商

  B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

  C.对证券交易过程的知情权

  D.随时变更或撤销委托

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• 37上海证券代码和深圳证券代码都为一组（　　）位数字。

  A.3

  B.5

  C.6

  D.8

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• 38日价格振幅的计算公式为（　　）。

  A.单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅

  B.(当日最高价－当日最低价格)÷当日最低价格×100﹪

  C.(当日最高价格－当日最低价格)÷当日最高价格×100%

  D.单只股票涨跌点数－对应分类指数涨跌点数

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• 39上海证券交易所规定，（　　）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

  A.A股

  B.B股

  C.国债及债券回购

  D.基金大宗交易

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• 40（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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