证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易最新模拟试题(三)

试卷预览

• 31上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.15

  开始考试练习点击查看答案
• 32上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。

  A.30日

  B.40日

  C.20日

  D.10日

  开始考试练习点击查看答案
• 33在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

  A.一级清算

  B.二级清算

  C.三级清算

  D.四级清算

  开始考试练习点击查看答案
• 34非系统性风险一般包括（）。

  A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

  B.企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险

  C.基本风险，经营管理风险

  D.基本风险和非基本风险

  开始考试练习点击查看答案
• 35债券回购交易的开展会提高国债的（）。

  A.风险

  B.收益率

  C.成本

  D.流动性

  开始考试练习点击查看答案
• 36标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。

  A.公式

  B.折算率

  C.面值

  D.现值

  开始考试练习点击查看答案
• 37证券营业部经营管理一般包括（）

  A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

  B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

  C.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

  D.硬件管理、软件管理

  开始考试练习点击查看答案
• 38一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。

  A.4

  B.3

  C.2

  D.1

  开始考试练习点击查看答案
• 39证券营业部的制度管理一般包括（）。

  A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

  B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

  C.硬件管理、软件管理

  D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

  开始考试练习点击查看答案
• 40证券公司自营业务的特点之一是（）。

  A.决策的限制性

  B.收益的不稳定性

  C.交易的持久性

  D.买卖的间接性

  开始考试练习点击查看答案