证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易最新模拟试题(三)

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• 151欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。

  A.对

  B.错

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• 152新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。

  A.对

  B.错

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• 153认股权证的交易都是在证券交易所进行的。

  A.对

  B.错

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• 154投资者可以以个人名义开设法人账户

  A.对

  B.错

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• 155技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。

  A.对

  B.错

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• 156证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

  A.对

  B.错

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• 157证券从业人员可以开立国债、基金账户。

  A.对

  B.错

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• 158证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。

  A.对

  B.错

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• 159委托人若不如期履行交割手续，即为违约。

  A.对

  B.错

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• 160可转换债券是指由股票转换而来的债券。

  A.对

  B.错

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