证劵从业资格证劵从业资格证券交易2007年《证券交易》模拟试题(1)

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• 101证券回购交易的另一方面是（    ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

  A.融券方

  B.资金供应者

  C.证券购入者

  D.资金贷出者

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• 102发行日交收方式适用于（    ）。

  A.证券买卖双方在交易达成后

  B.上市公司分割股份并通知原股东更换新股

  C.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

  D.无法进行例行交收的客户

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• 103按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（    ）项目。

  A.T日存款

  B.T日提款

  C.T+1日存款

  D.T+1日提款

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• 104在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（    ）。

  A.金融期货

  B.金融期权

  C.股票

  D.债券

  E.存托凭证

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• 105年度报告中的财务报告包括：（    ）。

  A.比较式资产负债表

  B.财务状况变动表

  C.比较式利润表及利润分配表

  D.会计报表附注

  E.审计意见

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• 106股权与债权过户的种类有（    ）。

  A.交易性过户

  B.同一账户明细账转户

  C.非交易性过户

  D.账户挂失转户

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• 107证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（    ）条件。

  A.具有会员资格

  B.具有高水平的进场交易人员

  C.具有一定量的证券买卖

  D.具有一定水平的证券交易分析师

  E.缴纳席位费

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• 108根据有关规定，尚未公开的（    ）信息属于内幕信息。

  A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

  B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

  C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

  D.持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实

  E.涉及发行人的重大诉讼事项

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• 109在证券经纪关系中，客户是（    ）。

  A.委托人

  B.受托人

  C.授权人

  D.代理人

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• 110针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（    ）、（    ）、（    ）、（    ）等一系列指标来实施监控。

  A.资本充实率

  B.资产负债率

  C.资金周转率

  D.资产速动比率

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