基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷五

试卷预览

• 11 基金客户个性化服务的基础是（ ）。

  A.深度挖掘客户需求

  B.客户动态分析

  C.为客户做好参谋工作

  D.揭示市场风险

  开始考试练习点击查看答案
• 12 关于QDII基金信息披露的要求，下列表述错误的是（ ）。

  A.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

  B.基金管理人管理QDII基金时，应当在招募说明书中披露境外市场可能产生的风险信息

  C.基金在披露相关信息时，可以采用英文和中文，并以英文为准

  D.基金管理人在管理QDII基金时，如委托境外托管人，应当在招募说明书中披露境外托 管人的有关信息

  开始考试练习点击查看答案
• 13基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

  开始考试练习点击查看答案
• 14( )是基金监管活动的出发点和价值归宿。

  A.基金监管目标

  B.基金监管体系

  C.基金监管的原则

  D.基金监管的内容

  开始考试练习点击查看答案
• 15关于LOF与ETF的特征，下列描述错误的是（ ）。

  A.ETF与投资者交换的是蕋金份额与一篮子股票

  B.LOF和ETF通常为主动管理型基金

  C.LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

  D.LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价

  开始考试练习点击查看答案
• 16LOF的申购、赎回采用（ ）原则。

  A.份额申购、份额赎回

  B.金额申购、金额赎回

  C.金额申购、份额赎回

  D.份额申购、金额赎回

  开始考试练习点击查看答案
• 17关于股票和股票基金，下列说法错误的是（ ）。

  A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

  B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

  C.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购和赎回数 量的影响

  D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也 不断变动

  开始考试练习点击查看答案
• 18 下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。

  A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

  B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

  C.基金资产的资金来源发生了重大变化

  D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

  开始考试练习点击查看答案
• 19 投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有（ ）的特点。

  A.是被动操作指数基金

  B.只能通过交易所进行交易

  C.独特的实物申购、赎回机制

  D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

  开始考试练习点击查看答案
• 20对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

  A.1 000万元

  B.3 000万元

  C.5 000万元

  D.1亿元

  开始考试练习点击查看答案