基金从业--证券投资基金基础知识真题汇编3

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• 21单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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• 22已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（ ）。

  A.7. 56%

  B.7.69%

  C.8.01%

  D.8.21%

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• 23主动投资的目标是（ ）。

  A.扩大主动收益、缩小主动风险、降低信息比率

  B.扩大主动风险、扩大主动收益、降低信息比率

  C.扩大主动风险、扩大主动收益、提高信息比率

  D.扩大主动收益、缩小主动风险、提高信息比率

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• 24基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是（ ）。

  A.投资决策委员会

  B.投资部

  C.研究部

  D.交易部

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• 25 下列关于股票交易的佣金和印花税的说法，错误的是（ ）。

  A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率

  B.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分

  C.证券公司收取佣金归证券公司所有

  D.我国A股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收），税率为1%。

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• 26以下不属于回购协议的风险的是（ ）。

  A.市场流动性紧张，短期利率上升，抵押品价格下降

  B.到期时逆回购方不按约定价格将抵押品回售给正回购方

  C.到期时正回购方无法按约定价格赎回抵押品

  D.买断式回购的逆回购方将抵押品卖出

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• 27在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险为（ ）。

  A.信用风险

  B.通胀风险

  C.再投资风险

  D.提前赎回风险

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• 28下列关于被动投资指数复制和调整的说法中，错误的是（ ）。

  A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法

  B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依 次递减

  C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法

  D.被动投资复制指数会产生复制成本

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• 29下列关于流动性风险和信用风险的说法中，错误的是（ ）。

  A.债券信用风险必然发生在企业经营良好或经济扩张等情况下

  B.流动性风险管理的主要措施包括流动性预警机制、流动性压力测试等

  C.信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险

  D.—旦发生信用风险，主要投资该债券的基金将遭到毁灭性的打击

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• 30目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（ ）。I.上海清算所 II.上海有色金属交易所III.中证指数有限公司 IV.中央国债登记结算有限公司

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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