期货从业人员管理办法模拟题

试卷预览

• 101全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（ ）。 

  A.保证金标准

  B.结算流程

  C.交易指令下达方式及审查或者验证措施

  D.通知事项、方式及时限

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• 102下列关于期货保证金的表述，正确的有（ ）。

  A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

  B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账 户办理

  C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不 得占用、挪用

  D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期 货保证金账户办理

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• 103下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费划拨的表述，错误的有（ ）。

  A.由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨

  B.由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨

  C.由交易结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨

  D.由期货交易所从非结算会员在期货交易所的期货保证金账户中划拨

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• 104全面结算会员期货公司可以根据（ ）调整向非结算会员收取的保证金标准。

  A.非结算会员的要求

  B.非结算会员的书面意向

  C.市场情况

  D.非结算会员的资信情况

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• 105下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述，正确的有( )。

  A.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金 或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的， 全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓

  B.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期 货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

  C.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全 面结算会员期货公司应当禁止其开仓

  D.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形

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• 106下列关于结算担保金表述，正确的有（）。

  A.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易琦缴纳结算担保金

  B.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

  C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金

  D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

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• 107根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有（ ）。

  A.应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

  B.应当确保非结算会员及其客户资金安全

  C.应当保证金融期货结算业务正常进行

  D.应当建立并实施风险管理、内部控制等制度

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• 108全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。

  A.中国期货业协会

  B.期货保证金安全存管监控机构

  C.期货交易所

  D.中国证监会

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• 109取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业 务？（）

  A.交易所的非结算会员

  B.本公司的客户

  C.交易所的交易结算会员

  D.其他期货公司的客户

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• 110非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交 结果反馈给（）。

  A.中国证监会

  B.非结算会员的客户

  C.非结算会员

  D.全面结算会员期货公司

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