金融市场基础知识冲剌题股票部分试题

试卷预览

• 21上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。

  A.前次募集资金使用情况需要进行披露

  B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

  C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商

  D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定

  开始考试练习点击查看答案
• 22按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告③采用证券法规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

  A.①②③

  B.②③④

  C.①③④

  D.①②④

  开始考试练习点击查看答案
• 23.按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，创业板上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。①控股股东应当在股东大会召开时公开承诺认配股份的数量 ②最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告③采用证券法规定的代销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

  A.①③

  B.②③

  C.①③④

  D.①②④

  开始考试练习点击查看答案
• 24代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

  A.60%

  B.65%

  C.70%

  D.75%

  开始考试练习点击查看答案
• 25增发是指（）

  A.上市公司向原股东配售股票的行为

  B.上市公司向特定对象募集资金的行为

  C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为

  D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

  开始考试练习点击查看答案
• 26下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。

  A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

  B.乙公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%

  C.丙公司为生产制造型企业，#有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产

  D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票 的发行价格为26元/股

  开始考试练习点击查看答案
• 27我国《证券法》规定，公司首次公开发行新股，应当具备（ ）。①健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近3年财务会计报表被出具无保留意见审计报告④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财 产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

  A.①②

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

  开始考试练习点击查看答案
• 28主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。

  A.发行对象人数大于10人

  B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

  C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让

  D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

  开始考试练习点击查看答案
• 29主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。①现任董事、髙级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚， 或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦査 或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査③上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已经消除④最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表 示意见的审计报告⑤本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  A.①②③④⑤

  B.①②③④

  C.①②④⑤

  D.①④⑤

  开始考试练习点击查看答案
• 30根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行)》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（ ）。①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%②拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的40%③控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量④采用《证券法》规定的代销方式发行

  A.①③

  B.②③

  C.①③④

  D.②③④

  开始考试练习点击查看答案