关于落实回溯性排查工作，主要（    ）处理人工识别任务

试卷相关题目

• 1可疑及高风险客户后续控制流程（    ）发起。

  A.市分行法律与合规部

  B.市分行运营管理部

  C.省分行法律与合规部

  D.省分行运营中心

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• 2可疑及高风险客户审查流程由（    ）发起。

  A.市分行

  B.网点

  C.报送机构

  D.业务部门

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• 3关于落实回溯性排查工作，（    ）组织采取相应管控

  A.反洗钱处理团队

  B.市分行业务部门

  C.省分行业务部门

  D.总行业务部门..

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• 4根据《反洗钱和反恐怖融资典型案例手册》及人民银行官方网站公示的处罚信息中反馈，关于违反规定向客户泄露洗钱风险等级和行政调查信息的，对机构处罚（    ） ，对直接责任人处罚（ ） 。 (C)

  A.50万元，2万元

  B.20万元，2万元

  C.20万元，1万元

  D.50万元，1万元

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• 5关于持续做好反洗钱执法检查发现典型问题整改，针对问题制定整改措施和计划，报送市分行每年(   )和(   )。

  A.5月15日

  B.6月15日

  C.11月15日

  D.12月15日

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• 6反洗钱执法检查发现典型问题类型有哪些？（    ）

  A.内部统筹协调机制方面

  B.客户尽职调查和风险分类管理方面

  C.客户身份资料和交易记录保存方面

  D.可疑交易报告方面

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• 7客户身份识别、高风险客户管理是近年来监管反洗钱检查和处罚的重点，为持续提高辖内反洗钱工作质量，避免发生为身份不明客户提供服务每户（    ）的处罚标准、高风险客户管理不到位每户（D）的处罚标准等问题。

  A.60万元

  B.40-50万元

  C.30万元

  D.20万元

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