内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的(　　).

试卷相关题目

• 1交易所交易资金清算流程中，(　　)托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+4日

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• 2QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由(　　)承担。

  A.境外托管人

  B.境内托管人

  C.QDII基金

  D.次托管人

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• 3依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经(　　)核准。

  A.中国人民银行

  B.中国证监会

  C.中国银监会和中国人民银行

  D.中国证监会和中国银监会

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• 4公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的(　　)。

  A.成本效益原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

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• 5内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的( )。

  A.及时性原则

  B.完整性原则

  C.有效性原则

  D.独立性原则

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• 6(　　)是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

  A.促销

  B.直销

  C.传销

  D.分销

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• 7下列基金费用不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的是(　　)。

  A.认购费

  B.托管费

  C.申购费

  D.赎回费

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• 8存在以下(　　)问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

  A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

  B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

  C.违法违规行为被监管机构调查

  D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

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• 9下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是(  )。

  A.违规承诺收益或者承担损失

  B.预测该基金的证券投资业绩

  C.登载基金过往业绩

  D.登载单位或者个人的推荐性文字

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• 10基金资产估值是指通过对基金所拥有的(  )按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

  A.净资产

  B.全部资产

  C.全部资产及所有负债

  D.所有负债

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