基金份额申购、赎回的资金清算是由(　　)根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

试卷相关题目

• 1ETF的申购对价、赎回对价不包括(　　)。

  A.组合证券

  B.现金替代

  C.其他对价

  D.现金总额

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• 2目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的(　　)，起点5元。

  A.0.05%

  B.0.5%

  C.0.15%

  D.0.3%

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• 3封闭式基金的募集一般要经过申请、(　　)、发售、基金合同生效四个步骤。

  A.认购

  B.核准

  C.发行

  D.申购

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• 4符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在(　　)募集资金可以进行(　　)证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

  A.境内，境外

  B.境内，境内

  C.境外，境内

  D.境外，境外

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• 5关于保本基金，以下说法正确的是(　　)、。

  A.保本期越长，投资者承担的机会成本越低

  B.常见的保本比例介于80%～100%之间

  C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

  D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费

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• 6依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的(　　)担任。

  A.基金管理公司

  B.投资管理公司

  C.基金托管人

  D.基金发起人

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• 7在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由(　　)负责。

  A.投资部

  B.财务部

  C.交易部

  D.研究部

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• 8基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于(　　)人，且不得少于董事会人数的1/3。

  A.4

  B.3

  C.2

  D.5

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• 9(　　)是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  A.成本效益原则

  B.有效性原则

  C.健全性原则

  D.相互制约原则

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• 10(　　)是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.基金管理公司

  D.基金发起人

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