在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理直接向交易员发出交易指令。（    ）

试卷相关题目

• 1董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于１亿元人民币，资产质量良好。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3中外合资基金管理公司的境外股东为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，且财务稳健、资信良好，最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5在未知交易价格，金额申购、份额赎回原则下，确切的购买数量和赎回金额在买卖当时即可以确定。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人没有召集基金份额持有人大会的职责。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定的公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承担主要会计责任。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10本期利润既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。（    ）

  A.对

  B.错

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