基金管理公司内部控制应体现的原则为（    ）。

试卷相关题目

• 1设立基金管理公司必须在（    ）等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件。

  A.股东资格

  B.公司章程

  C.注册资本

  D.从业人员资格

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• 2基金监管部主要通过（    ）两种方式实现基金监管。

  A.市场禁入监管

  B.市场准入监管

  C.日常持续监管

  D.基金管理人员监管

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• 3我国基金业要更多地吸引外资，引进国外的先进经验，提升我国基金业的水平，推动我国基金市场开展（    ）的竞争.形成一个有效的基金市场。

  A.公平

  B.健康

  C.有序

  D.有利

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• 4以下属于基金投资规范性文件的是（    ）。

  A.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

  B.《关于货币市场基金投资等有关问题的通知》

  C.《关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知》

  D.《关于基金投资资产支持证券有关事项的通知》

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• 5招募说明书包含的重要信息包括（    ）。

  A.基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等

  B.基金运作方式

  C.基金风险提示

  D.基金资产净值的计算方法和公告方式

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• 6以下说法中，正确的是（    ）。

  A.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

  B.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务

  C.基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格

  D.代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售

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• 7在资本资产定价模型的假设中，对投资者规范的假设为（    ）。

  A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，并采用马科维茨理论选择最优证券组合

  B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

  C.资本市场没有摩擦

  D.资本市场存在摩擦

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• 8证券投资基金具有集合投资、专业管理、组合投资、分散风险的特点。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9基金管理人按规定提取一定的管理费，并参与基金收益的分配。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率，但低于公司债券的利率。（    ）

  A.对

  B.错

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